美國大學(xué)教授的評價機(jī)制

從1985年赴美國留學(xué)到2010年全職回國，我在美國4所州立大學(xué)學(xué)習(xí)工作了25年多，包括弗吉尼亞理工及州立大學(xué)、佐治亞大學(xué)、佛羅里達(dá)大學(xué)、得克薩斯農(nóng)工大學(xué)。

回國10年間，我從普通教授到學(xué)院負(fù)責(zé)人，逐漸對國內(nèi)大學(xué)的評價機(jī)制有了清晰的了解和認(rèn)識。一個科技工作者，首先要有學(xué)歷，儲備足夠的知識與技能，謀得一職，獲得經(jīng)費(fèi)，發(fā)表論文，提升職稱——世界上任何國家的科學(xué)家和大學(xué)教授都要經(jīng)過相似過程。我想結(jié)合自己在美國學(xué)習(xí)工作的經(jīng)歷，介紹一下美國大學(xué)在教授招聘、評估和升遷方面的情況。

美國大學(xué)的教授類別

美國州立大學(xué)及大多數(shù)大學(xué)的教授分為助理教授（Assistant Professor）、副教授（Associate Professor）、教授（Professor或Full Professor）。還有名目繁多的頭銜，如：著名教授（Distinguished Professor）、董事會教授（Regents Professor）、大學(xué)教授（University Professor）、校長教授（President Professor）、研究教授（Research Professor）、冠名教授（某某Professor，有名人?？钯澲?、企業(yè)或個人贊助設(shè)立的講席教授（Endowed Professor）等，一般授予學(xué)校里有名的教授。

教授、研究人員及技術(shù)推廣人員又分為終身制（Tenure track）與非終身制（Non-tenure track）。終身制教授的崗位是政府（公立大學(xué)）或大學(xué)（私立大學(xué)）的經(jīng)費(fèi)預(yù)算崗位，稱為hard money崗位，一般從副教授開始，只要不違法（包括學(xué)術(shù)方面）就不會被解雇；非終身制的一般是研究人員，稱為soft money崗位，是非政府（公立大學(xué)）或大學(xué)（私立大學(xué)）的經(jīng)費(fèi)預(yù)算崗位，一旦經(jīng)費(fèi)短缺，就會因崗位削減而丟掉工作。

美國大學(xué)的崗位設(shè)置與招聘

美國大學(xué)，特別是州立大學(xué)的崗位設(shè)置及教授數(shù)量有非常嚴(yán)格的規(guī)定和固定的編制。如需要增加編制，需要反復(fù)論證，申報后需由學(xué)院、學(xué)校審批。農(nóng)場主、企業(yè)家、農(nóng)民協(xié)會等對州立大學(xué)的很多崗位設(shè)置及增減有很重要的話語權(quán)，有的還是招聘小組成員,直接參與招聘工作。如果某單位獲批一個崗位，首先要成立招聘委員會或招聘小組，其次要起草崗位說明（招聘廣告），詳細(xì)說明崗位的具體要求、工作責(zé)任與義務(wù)、評估標(biāo)準(zhǔn)等，然后招聘廣告將通過專業(yè)學(xué)會在各種場合廣而告之。

在美國大學(xué)，要獲得一個教授崗位，特別是終身制教授崗位，本身就是一個挑戰(zhàn)。在眾多申請人中，遴選委員會挑選出一部分優(yōu)秀人選（top 10或更少），先進(jìn)行電話面試（對母語不是英語的申請者，這一關(guān)極其重要）。面試通過后，還需要提供3-5封推薦信，推薦人必須要有誠信。根據(jù)推薦信，遴選委員會邀請3-4個最優(yōu)秀的申請人來學(xué)校面試，一切費(fèi)用由學(xué)校支付。這輪面試又是一個極大的挑戰(zhàn)，一般持續(xù)2-3天，面試人員要西裝革履，談吐優(yōu)雅，思路清晰，要給人留下非我莫屬的印象。面試過程也很復(fù)雜，包括與教授（將來的同事）吃早餐、午餐和晚餐；與學(xué)生代表或全系研究生吃飯聊天；作一個學(xué)術(shù)報告并回答各種刁鉆的問題；給學(xué)生上一堂課，解答學(xué)生提出的稀奇古怪的問題，并讓他們感到滿意；接受系主任及學(xué)院院長的接見，探討今后的發(fā)展思路及所需條件；會見人事部門工作人員，聽他們介紹各種福利待遇與升遷路徑，以及請假、假期、保險、招聘實(shí)驗室人員（研究生、博士后、技術(shù)人員和助手）等方面的政策和手續(xù)等；會見科研部門工作人員，了解如何申報科研項目、經(jīng)費(fèi)管理等相關(guān)政策；會見教務(wù)部門工作人員，了解開設(shè)課程的相關(guān)要求及程序；會見財務(wù)部門工作人員，了解經(jīng)費(fèi)使用、出差、報銷等規(guī)定事項。

整個招聘過程嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、透明，既測試申請人的學(xué)術(shù)水平、講課水平，也考察為人處世、待人接物的能力，甚至包括性格、談吐和反應(yīng)靈敏度等各方面素質(zhì)。

大學(xué)教授的崗位通常較少，一旦有招聘廣告公布，會有很多人申請，有時一個崗位有幾百個申請人。我當(dāng)年申請的大學(xué)崗位就有70多人申請。如果申請人是博士畢業(yè)生或博士后，論文數(shù)量與質(zhì)量最為重要。對于有多年工作經(jīng)驗的申請人，除了論文數(shù)量與質(zhì)量外，還要看其曾獲得的經(jīng)費(fèi)與項目數(shù)量、培養(yǎng)研究生的數(shù)量與質(zhì)量、在學(xué)術(shù)界的影響等，如是否擔(dān)任期刊編輯及編委、國內(nèi)國際組織負(fù)責(zé)人、各種學(xué)術(shù)會議的召集者，以及是否獲得各種學(xué)術(shù)組織獎等等。

受聘教授的工資待遇因人而異，根據(jù)系里的預(yù)算，需求的急迫性，受聘人的學(xué)術(shù)水平、資歷及原先工資水平、談判技巧等多種因素綜合確定。

美國教授的職業(yè)發(fā)展與晉升

在美國，從助理教授升到教授也不容易。美國大學(xué)對教授，特別是對年輕助理教授的發(fā)展非常關(guān)心，會提供各種便利。

晉升職稱。從助理教授到副教授，以及通過終身制聘任程序，通常要在2-3年后獲得終身制崗位。新入職的助理教授在工作2-3年后會有一個中期評估，系職稱及終身制評審小組會預(yù)審該助理教授的教學(xué)、科研、經(jīng)費(fèi)、研究生培養(yǎng)等進(jìn)展，以及其是否有望按時獲得晉升，并對其各項工作進(jìn)展提出評估、建議與指導(dǎo)。

學(xué)校設(shè)有各級職稱與終身制評審機(jī)構(gòu)，成員一般以正教授為主，副教授的評審委員會成員由該機(jī)構(gòu)行政負(fù)責(zé)人任命，成員中也會有副教授。我所在學(xué)校的做法是申請人、系主任或評審委員會各推薦5名評審專家，申請人可對評審委員會推薦的名單提出異議，并說明理由。推薦的評審專家所在學(xué)校必須與本校水平相當(dāng)或更好。評審專家與被評審人不能有直接利益關(guān)系，如不能是家人、導(dǎo)師、學(xué)生、原同事、項目合作者、論文合作作者等，以免影響評審公正。系主任會從這10名推薦的評審專家中挑選5-6人作為小同行評審專家。學(xué)校對評審專家的推薦信按其工作職責(zé)提出評價，最后都會提一個問題：如果申請人在貴單位，你是否會同意其提職？

收到所有推薦信后，評審委員會將推薦信發(fā)給每個委員，然后開會討論，投票是否同意申請人的申請，并將結(jié)果呈送系主任。至此，評審委員會的使命便完成了。系主任再根據(jù)呈報結(jié)果決定是否上報學(xué)院。只要上報到學(xué)院這一級，基本上就沒有太大問題了，但院長仍有權(quán)決定是否同意。如果同意提升，所有材料會報到學(xué)校，由教務(wù)長行使決定權(quán)。這時基本上進(jìn)入形式審查階段，如無問題便由董事會進(jìn)行最終聘任。

從助理教授提升至終身制副教授有兩次機(jī)會，第一次申報如未通過，來年可再申報一次，再通不過就必須離開了。整個職稱評審過程持續(xù)大約8-9個月。從副教授到正教授的申請和評審過程大致如此，但即便評不上正教授，也不用擔(dān)心被炒魷魚，這就是終身制的優(yōu)勢。我的一位同事在副教授崗位上19年才晉升為教授，也有幾位同事到退休還是副教授。

年終考核。教授須在每年年初提交工作計劃和年終總結(jié)。年度工作計劃包括教學(xué)及指導(dǎo)本科生、科研、經(jīng)費(fèi)及項目申請、研究生招生及培養(yǎng)、參加國內(nèi)外各種會議及演講、社會服務(wù)等。年終總結(jié)即按照上年度工作計劃，一一對應(yīng)，說明完成情況，沒有完成的說明原因及補(bǔ)救辦法。系主任要單獨(dú)與每位教授面對面地、一條一條地核對工作計劃完成情況，并當(dāng)面給出成績（優(yōu)秀、良好、及格、不及格4級）。考核結(jié)束后，系主任與教授雙方一起簽字確認(rèn)。

提薪。美國大學(xué)教授的工資待遇因人而異，取決于職稱、資歷、工作成績等因素。同一職稱的工資差別也會比較大，差距可高達(dá)2-3倍。提薪幅度由系主任決定，個別情況由系主任與院長協(xié)商決定。

如無特殊經(jīng)濟(jì)問題，美國大學(xué)會年年提薪，幅度也因人而異，主要依據(jù)就是年終考評成績。不同級別的領(lǐng)導(dǎo)對提薪幅度有特定的權(quán)利范圍，系主任在10%以內(nèi)，院長的權(quán)利要更大。提薪與學(xué)校沒有直接關(guān)系，但學(xué)校和學(xué)院都設(shè)有申訴機(jī)構(gòu)，教授如對提薪結(jié)果有異議，可以進(jìn)行申訴。

在美國大學(xué)，教授只拿固定工資，有行政兼職的教授會有一定補(bǔ)貼。授課、發(fā)表論文、科研、獲得專利、培養(yǎng)學(xué)生、獲得獎勵都是份內(nèi)工作，沒有獎金和額外補(bǔ)貼。

發(fā)表論文及其重要性。美國絕大多數(shù)大學(xué)教授發(fā)表論文一般不關(guān)注SCI雜志，也不關(guān)注影響因子，而是發(fā)表的文章是否得到同行認(rèn)可、借鑒與引用，是否對同行有所幫助，是否有更多讀者。我在美國學(xué)習(xí)和工作13年后才在回國訪問期間知道了什么是SCI。我工作過的學(xué)校每年發(fā)表若干《科學(xué)》《自然》《細(xì)胞》等頂尖雜志的文章，很少在學(xué)校任何場合和媒體上看到相關(guān)宣傳報道，也很少聽到大家議論和關(guān)注此事。系里的網(wǎng)站會刊登教師們發(fā)表的論文，但不會強(qiáng)調(diào)影響因子是多少。

在美國大學(xué)，教授發(fā)表論文非常重要。“Publish or Perish”（不發(fā)論文就出局）眾所周知。美國大學(xué)非常期待你在本領(lǐng)域/學(xué)科的期刊發(fā)表論文，這也標(biāo)志著小同行對你學(xué)術(shù)水平的認(rèn)可。學(xué)校不希望你發(fā)表非本研究領(lǐng)域期刊的論文，即便是影響因子很高的期刊，否則會被認(rèn)為不務(wù)正業(yè)。有的學(xué)校會關(guān)注論文的引用情況，例如以H -系數(shù)（H-index）作為發(fā)表論文水平的標(biāo)志之一。

那么，學(xué)校對發(fā)表論文的數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？一般說來，論文數(shù)量是系里所有教授發(fā)表論文的平均數(shù)就可以，適當(dāng)多一些更好，但不宜太多，否則容易引起領(lǐng)導(dǎo)和同事的不同想法，甚至?xí)φ撐馁|(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)疑。我工作過大學(xué)的昆蟲學(xué)系在美國很有名，一個教授平均每年發(fā)表2-3篇論文，超過這個平均數(shù)就很優(yōu)秀了。當(dāng)年我的團(tuán)隊每年發(fā)表5-10篇文章，屢屢獲得優(yōu)評。

我在美國學(xué)習(xí)和工作期間，發(fā)表學(xué)術(shù)論文要經(jīng)系主任批準(zhǔn)，實(shí)際上相當(dāng)于備案，一般都會得到批準(zhǔn)。論文完成后，根據(jù)系里要求需找3位同行評閱，修改后和投稿前都要填寫申請表，內(nèi)容包括：作者、排序及貢獻(xiàn)、題目、摘要、擬投期刊、項目資助（資金來源）、審稿人姓名及單位等。系主任批準(zhǔn)簽字后，會提供一個論文編號。

研究成果之專利與技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美國大學(xué)都設(shè)有專門負(fù)責(zé)專利與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的部門，有專業(yè)人員或律師處理相關(guān)工作，教授本人不能單獨(dú)申報專利及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而要先將研究成果報送到這些部門，由其先行評估，再召集申報人和相關(guān)專家一起討論評估。如果有價值，學(xué)校會形成書面材料，尋找感興趣的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如暫時找不到，學(xué)校會申報專利，以保護(hù)研究成果，便于發(fā)表論文。教授的研究成果屬于學(xué)校，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，發(fā)明人會獲得較大比例的分紅，各學(xué)校的分紅比例會有差異。

學(xué)術(shù)榮譽(yù)、頭銜與自身利益。我曾工作的得克薩斯農(nóng)工大學(xué)昆蟲學(xué)系有兩個美國科學(xué)院院士：馬克斯·D·薩默斯教授和佩里·L·阿德基森教授。阿德基森教授曾經(jīng)是大學(xué)校長，獲得過農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的“諾貝爾獎”——沃爾夫農(nóng)業(yè)獎 ，但在他們實(shí)驗室的網(wǎng)站、系里的網(wǎng)站，以及自己的名片上，都找不到“院士”的頭銜。大多數(shù)學(xué)生也不知道他們是院士，他們甚至連免費(fèi)停車位都沒有。

研究生招生與培養(yǎng)。美國大學(xué)對培養(yǎng)研究生非常重視，特別是博士研究生，他們是學(xué)?？蒲械闹髁?。所以，學(xué)校在評估教授的時候，博士畢業(yè)生的數(shù)量是重要指標(biāo)之一——這也是科研項目與經(jīng)費(fèi)多、成果多的重要標(biāo)志。

在美國，幾乎所有大學(xué)都不要求研究生在畢業(yè)前必須發(fā)表論文，只要求學(xué)生通過論文答辯即可授予學(xué)位。美國大學(xué)研究生的畢業(yè)論文都是提交給指導(dǎo)小組成員，研究生的畢業(yè)年限也沒有硬性規(guī)定，主要由導(dǎo)師根據(jù)研究結(jié)果而定。有的學(xué)校規(guī)定最長7-8年必須畢業(yè)，否則需要重新參加資格考試。盡管學(xué)校對發(fā)表論文沒有硬性要求，但碩士研究生還是會發(fā)表1-2篇論文，博士研究生一般發(fā)表2篇或更多論文，便于日后繼續(xù)深造或找到好的工作。

開設(shè)課程、教學(xué)及學(xué)生評教。美國的州立大學(xué)，特別是農(nóng)學(xué)院的各個系均以培養(yǎng)研究生為主，沒有或只有少量本科生。學(xué)期末學(xué)生要填寫固定表格，對教授的授課水平作出評價。教授一般不會刻意為了評教分?jǐn)?shù)而取悅學(xué)生，學(xué)生也會如實(shí)評價。而且，教授的授課水平在招聘時已經(jīng)過嚴(yán)格評審和把關(guān)，除個別情況，教授之間的評教分?jǐn)?shù)差別也不大，對職稱晉升沒有太大影響。

美國大學(xué)對教授的期待

一般情況下，美國州立/公立大學(xué)的教授職責(zé)包括教學(xué)、科研、技術(shù)推廣、服務(wù)學(xué)校和社會等，根據(jù)個人職責(zé)做好該做的事。在高水平大學(xué)當(dāng)教授，想要保住職位，得到快速晉升機(jī)會，擁有良好的待遇和實(shí)驗室資源，就必須獲得較多的科研項目和充足的經(jīng)費(fèi)，招收足夠多的博士后和博士研究生，發(fā)表足夠多的高水平論文，獲得足夠多的重大成果，還需要積極加入國內(nèi)外學(xué)術(shù)組織和擔(dān)任學(xué)術(shù)期刊編輯與編委，推廣研究成果，擴(kuò)大國際影響，做好公益和社會服務(wù)。

美國大學(xué)對教授有很多期待。如期待教授有大項目。以科研為主的教授，申請科研項目和獲得大量經(jīng)費(fèi)極為重要。美國大學(xué)對項目經(jīng)費(fèi)收取的管理費(fèi)非常高，一般為40%-50%或更高，是學(xué)校的重要經(jīng)費(fèi)來源。學(xué)校利用這些經(jīng)費(fèi)為職員發(fā)工資、漲工資，招聘人員，購買圖書資料及大型儀器設(shè)備。院系也會抽取一定比例的管理費(fèi)。因此，項目多、經(jīng)費(fèi)多的教授一般會得到學(xué)校重視，晉升速度快，待遇會更高，實(shí)驗室資源也會更豐富； 期待教授有國際聲譽(yù)。國際聲譽(yù)高意味著發(fā)表的高水平文章多，學(xué)術(shù)方面有較高的國際影響，同時能招到更多研究生和博士后，這樣的教授一般會得到院系的善待；期待教授獲得國際大獎，特別是諾貝爾獎、沃爾夫獎等，會為學(xué)校帶來較高的聲譽(yù)。

擔(dān)任大學(xué)教授，從事教學(xué)、科研與服務(wù)，有很多重要標(biāo)準(zhǔn)，高學(xué)歷重要，項目和經(jīng)費(fèi)重要，論文重要，成果重要，大獎也重要。美國大學(xué)不能說沒有“唯”，只是“唯”的程度與方式不同而已。美國各級政府不負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)學(xué)科評估、論文發(fā)表、獎項評選等，所有這些工作都在學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行，且與資源分配和個人待遇沒有太多聯(lián)系。大學(xué)、院系或研究機(jī)構(gòu)有各自的考核標(biāo)準(zhǔn)及方式。如何對科學(xué)家和教授的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的評價，讓他們在寬松自由的學(xué)術(shù)環(huán)境里靜靜地思考、頻繁地交流，做自己感興趣的、創(chuàng)新的、有價值的、不急功近利的研究，不是件容易的事。（作者劉同先，系青島農(nóng)業(yè)大學(xué)植物醫(yī)學(xué)學(xué)院院長，曾獲美國弗吉尼亞理工大學(xué)碩士學(xué)位和佐治亞大學(xué)博士學(xué)位，2014年當(dāng)選美國昆蟲學(xué)會會士）

來源|神州學(xué)人（2020年第8期）