為生成式人工智能制定“行為規(guī)則”

近日，聯(lián)合國教科文組織發(fā)布《在教育和研究中使用生成式人工智能的指南》（Guidance for generative AI in education and research）（以下簡稱《指南》）?！吨改稀肥荂hatGPT生成以來、用戶突破100萬時頒布的首份規(guī)范生成式人工智能相關(guān)內(nèi)容和行為的指導(dǎo)性文件?！吨改稀吩趶娬{(diào)對生成內(nèi)容進行人工審核、標識以及考慮倫理原則的基礎(chǔ)上，從生成內(nèi)容、政策法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)字鴻溝等六個層面分析了生成式人工智能可能帶來的顯性與隱性風險，并從政府、服務(wù)提供者、用戶等層面提出具體舉措防范其可能帶來的風險。

生成式人工智能的顯性風險

生成式人工智能并非新鮮事物，但是在其大規(guī)模應(yīng)用于日常工作和學習之前，首先要明確這一技術(shù)本身可能帶來的風險。

輸出內(nèi)容脫離現(xiàn)實，信任赤字發(fā)生。生成式人工智能模型并不是通過對現(xiàn)實世界的觀察和科學取證的方法來輸出結(jié)果，因此其生成的文本準確性和真實性有待商榷。而且，智能模型本身不是建立在真正理解語言和現(xiàn)實社會的基礎(chǔ)之上，其內(nèi)容往往偏離人類社會的價值取向，容易產(chǎn)生誤導(dǎo)性的術(shù)語和話語體系。如果閱讀和使用相關(guān)內(nèi)容的教師和學生對此不加思考和批判，而選擇依賴和信任，就必然給知識、技能和價值的傳承帶來風險，進而導(dǎo)致信任赤字的發(fā)生。

缺乏具體法規(guī)引導(dǎo)，監(jiān)督監(jiān)管乏力。技術(shù)立法往往落后于技術(shù)發(fā)展的步伐，缺少法規(guī)和條例的引導(dǎo)和規(guī)制，越來越多使用生成式人工智能的公司發(fā)現(xiàn)其系統(tǒng)運行的安全性受到了很大挑戰(zhàn)。雖然人工智能的運用能夠顯著提高人們完成任務(wù)的能力，但是政府對許多提供生成式人工智能服務(wù)的公司監(jiān)督監(jiān)管政策法規(guī)與手段有限，隨意獲取和使用數(shù)據(jù)的行為泛濫，需要適當?shù)牧⒎▉肀Ｗo個人和機構(gòu)的權(quán)利。《指南》指出，目前中國、歐盟國家和美國已出臺政策法規(guī)，修訂具體法律來規(guī)范生成式人工智能可能帶來的風險。

數(shù)據(jù)來源未獲授權(quán)，侵犯知識產(chǎn)權(quán)。眾所周知，生成式人工智能模型是由大量數(shù)據(jù)構(gòu)建的，但這些數(shù)據(jù)是從互聯(lián)網(wǎng)抓取的，其使用和傳播往往沒有獲得數(shù)據(jù)和信息所有者的授權(quán)許可。如果運用未被授權(quán)的數(shù)據(jù)內(nèi)容生成文本、圖片等，就有可能被指控侵犯知識產(chǎn)權(quán)。學生和教師如果不加辨別地使用相關(guān)內(nèi)容，也會被追溯相應(yīng)的法律責任。因此，研究人員、教師和學習者不僅需要了解數(shù)據(jù)所有者的權(quán)利，而且也應(yīng)該在使用生成式人工智能時提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

模糊真實與仿真界限，傳播虛假信息。由于缺少嚴格的法規(guī)和有效的監(jiān)督機制，生成式人工智能應(yīng)用所輸出的文本、圖像和視頻往往真?zhèn)坞y辨。在一定意義上，生成式人工智能模型使深度造假變得更加簡捷容易，假新聞的制造成本也會更低。對于世界觀和價值觀仍處于形成時期的年輕人來說，如果急功近利又缺乏扎實、系統(tǒng)的知識體系和辨別信息真?zhèn)蔚哪芰?，生成式人工智能工具和?yīng)用會給其發(fā)展帶來巨大隱患與風險。因此，處于教育領(lǐng)域的研究人員、教師和學習者需要提高對生成式人工智能輸出材料的真?zhèn)伪鎰e能力。

生成式人工智能的隱性風險

生成式人工智能在帶來顯性風險的同時，由于技術(shù)本身的局限性，也會加深信息繭房、數(shù)字鴻溝等風險，加劇社會不公平現(xiàn)象。

邊緣化弱勢群體，造成不均衡發(fā)展。生成式人工智能模型數(shù)據(jù)來源于互聯(lián)網(wǎng)，如果互聯(lián)網(wǎng)中某一話題或內(nèi)容經(jīng)常出現(xiàn)，就會傳遞給模型，這是主流或主導(dǎo)信息的信號，使其在輸出結(jié)果時更傾向于重復(fù)這些話題和信息。這有可能限制和破壞不同意見與多元思想表達的有效發(fā)聲。在缺乏數(shù)據(jù)的地區(qū)，網(wǎng)上關(guān)于該地區(qū)人群的內(nèi)容相對有限，他們的聲音往往不被聽到或淹沒在海量數(shù)據(jù)中，使其存在進一步被邊緣化的隱性風險。為此，《指南》明確建議，各國政策制定者應(yīng)意識到并采取行動，解決因使用、訓練和控制通用模型的差距擴大而導(dǎo)致的不同人群和地區(qū)不平等加劇的問題。

擴大貧困差距，加深數(shù)字鴻溝。生成式人工智能是一種新興的人工智能技術(shù)，是傳統(tǒng)人工智能架構(gòu)的迭代創(chuàng)新，需要基于大量的數(shù)據(jù)與巨大的計算能力，這就意味著生成式人工智能只能在技術(shù)先進的國家和地區(qū)普及開來，并被少數(shù)經(jīng)濟體所掌控。數(shù)字貧困差距進一步擴大，科技弱勢地區(qū)的話語權(quán)被忽視，其潛在的風險就是發(fā)達經(jīng)濟體的價值觀廣泛傳播，數(shù)字鴻溝也會不可逆地加深。

防范生成式人工智能風險的舉措

生成式人工智能的發(fā)生與發(fā)展，為人類生產(chǎn)生活尤其是教育的發(fā)展帶來無限可能。有效防范生成式人工智能帶來的風險，有助于我們充分發(fā)揮生成式人工智能的優(yōu)勢，更好地應(yīng)用于生活和學習場景。

提升外部監(jiān)督監(jiān)管的力度。離開外部持續(xù)有效監(jiān)督的人工智能，不僅會給人類發(fā)展帶來風險，而且會給教育造成無限裂痕。因此，《指南》指出，政府監(jiān)管機構(gòu)要通過政策立法對生成式人工智能的設(shè)計、演進進行有效引導(dǎo)、統(tǒng)籌管理。制定的政策框架需要與各國的立法和監(jiān)管背景保持一致，并且要隨人工智能技術(shù)更迭而更新，不斷提高現(xiàn)有法規(guī)的適用度。在監(jiān)管的同時給予人工智能創(chuàng)新的自由度，協(xié)同創(chuàng)造出更高質(zhì)量的內(nèi)容。

強化生成式人工智能提供者的責任意識。提供生成式人工智能的公司要以負責任和合乎道德的態(tài)度，提供通用系統(tǒng)和應(yīng)用程序以滿足教學、學習和研究的需要。首先，要確保生成式人工智能提供商證明其模型和數(shù)據(jù)來源可信并遵守相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法。其次，需要強力監(jiān)管生成式人工智能輸出帶有歧視和偏見性的內(nèi)容。最后，對于不可知生成式人工智能模型的內(nèi)部運作過程，相關(guān)提供商需要給出合法解釋，將其過程透明化。

規(guī)范機構(gòu)用戶的內(nèi)部評估。教育機構(gòu)是人工智能的使用者，它們不僅需要對生成式人工智能工具進行監(jiān)管和定期審計，保護用戶數(shù)據(jù)和自動過濾不恰當?shù)膬?nèi)容，需要關(guān)注生成式人工智能運用到教育領(lǐng)域?qū)τ趯W生創(chuàng)造力和批判性思維造成的長期影響，并予以評估和處理，還要對獨立使用者設(shè)定最低年齡限制，如基于ChatGPT使用建議，將使用門檻的最低年齡設(shè)為13歲。

引導(dǎo)個人用戶自我約束。生成式人工智能工具目前被包括研究人員、教師和學生等在內(nèi)的人群使用，但其從發(fā)生到廣泛使用的過程是基于技術(shù)驅(qū)動而非需求驅(qū)動，這就使其缺少了倫理道德原則的考量，缺少用戶在使用時要避免損害他人的聲譽和合法權(quán)利的約束性建議。因此，個人用戶要加強自我約束意識和行動，當發(fā)現(xiàn)某項非法的生成式人工智能程序時要及時向監(jiān)管機構(gòu)報告，保證人工智能合法合規(guī)地運用于社會。

（作者單位系浙江師范大學教育學院，陳殿兵系該院副教授）

《中國教育報》2023年11月09日第9版