高校科研督導(dǎo)：何能與何為

在已有的高校教育督導(dǎo)研究中，和教學(xué)督導(dǎo)相關(guān)的內(nèi)容居多，和科研督導(dǎo)相關(guān)的內(nèi)容較少，且多集中于科研項(xiàng)目督導(dǎo)方面。2020年2月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化新時(shí)代教育督導(dǎo)體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。《意見(jiàn)》第三部分“進(jìn)一步深化教育督導(dǎo)運(yùn)行機(jī)制改革”中關(guān)于“加強(qiáng)對(duì)學(xué)校的督導(dǎo)”，強(qiáng)調(diào)“重點(diǎn)督導(dǎo)學(xué)校落實(shí)立德樹(shù)人情況，主要包括學(xué)校黨建及黨建帶團(tuán)建隊(duì)建、教育教學(xué)、科學(xué)研究、師德師風(fēng)、資源配置、教育收費(fèi)、安全穩(wěn)定等情況”。由此可見(jiàn)，就高校教育督導(dǎo)而言，對(duì)科學(xué)研究的督導(dǎo)是其重要組成部分。

當(dāng)前，基于高校管理的現(xiàn)實(shí)需求，我們有必要全方位探討高?？蒲卸綄?dǎo)的內(nèi)容體系，并提出科研督導(dǎo)的可行性路徑。

高?？蒲卸綄?dǎo)包含三重內(nèi)容

高校科研督導(dǎo)的內(nèi)容體系主要包括三個(gè)方面：教師科研督導(dǎo)與學(xué)生科研督導(dǎo)、科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源督導(dǎo)與使用督導(dǎo)、研究過(guò)程督導(dǎo)與結(jié)果督導(dǎo)。教師科研督導(dǎo)與學(xué)生科研督導(dǎo)強(qiáng)調(diào)的是由督導(dǎo)對(duì)象差異所帶來(lái)的內(nèi)容差異；科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源督導(dǎo)與使用督導(dǎo)關(guān)注了從經(jīng)費(fèi)獲得到經(jīng)費(fèi)使用的資金流；研究過(guò)程督導(dǎo)與結(jié)果督導(dǎo)關(guān)注了成果生產(chǎn)流程。

從督導(dǎo)對(duì)象來(lái)看。在沒(méi)有研究生的高校，教師是科研主體；在有研究生的高校，教師和研究生共同構(gòu)成科研主體。近年來(lái)，在新時(shí)代提高高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向下，對(duì)于本科生畢業(yè)論文的審核日益嚴(yán)格；同時(shí)，不少本科生為了增加推免研究生、考研的籌碼，也參與科研活動(dòng)，并發(fā)表一定數(shù)量的研究論文。在此情況下，本科生也逐漸成為科研督導(dǎo)對(duì)象。此外，博士后、訪問(wèn)學(xué)者既非本校教師又非本校學(xué)生，但是仍可能承擔(dān)以本校為名的研究任務(wù)，因此也應(yīng)將其作為一類特殊的督導(dǎo)對(duì)象。

從督導(dǎo)經(jīng)費(fèi)來(lái)看。所有科研活動(dòng)都離不開(kāi)經(jīng)費(fèi)，研究者需要通過(guò)各種渠道爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)支持。在申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)的過(guò)程中，可能出現(xiàn)兩類問(wèn)題：一類是申請(qǐng)人偽造學(xué)術(shù)經(jīng)歷、成果，另一類是評(píng)審專家因利害關(guān)系而出現(xiàn)評(píng)審不公。在申請(qǐng)人已經(jīng)獲得經(jīng)費(fèi)的情況下，經(jīng)費(fèi)使用也可能出現(xiàn)問(wèn)題，如對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)包或虛開(kāi)發(fā)票等。

從督導(dǎo)成果來(lái)看。對(duì)于成果的督導(dǎo)包括過(guò)程督導(dǎo)和結(jié)果督導(dǎo)兩個(gè)維度。在過(guò)程督導(dǎo)方面，主要督導(dǎo)研究方法是否科學(xué)、數(shù)據(jù)來(lái)源是否真實(shí)可靠、研究經(jīng)過(guò)是否真實(shí)可信、是否保留原始記錄、是否遵守保密規(guī)定、是否有悖生命倫理等。在結(jié)果督導(dǎo)方面，主要督導(dǎo)人員署名是否真實(shí)、是否存在利益沖突，是否存在論文買賣、代寫代發(fā)問(wèn)題，是否抄襲、剽竊，是否偽造數(shù)據(jù)、資料，是否遵守保密規(guī)定等。

如何打通科研督導(dǎo)各個(gè)環(huán)節(jié)

當(dāng)前，針對(duì)高?？蒲卸綄?dǎo)的內(nèi)容，需要建構(gòu)一套可行的制度方案，以打通科研督導(dǎo)的各個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)揮出科研督導(dǎo)對(duì)于科研的規(guī)范促進(jìn)作用。其中，尤其要注意建構(gòu)以協(xié)作與調(diào)查為核心的發(fā)現(xiàn)機(jī)制、以反饋與整改為核心的疏通機(jī)制、以落實(shí)與復(fù)查為核心的監(jiān)督機(jī)制、以激勵(lì)與懲戒為核心的動(dòng)力機(jī)制。

協(xié)作與調(diào)查。科研督導(dǎo)具有專業(yè)性，因此在督導(dǎo)過(guò)程中需要多部門協(xié)作與配合。一是需要督導(dǎo)對(duì)象所在部門的支持。督導(dǎo)對(duì)象所在部門對(duì)于專業(yè)性問(wèn)題越熟悉，核實(shí)事實(shí)就越容易。二是需要成立專門的科研督導(dǎo)委員會(huì)?？蒲卸綄?dǎo)委員會(huì)委員應(yīng)由各學(xué)科精通科研、成果豐碩、學(xué)風(fēng)端正的專家構(gòu)成。需要進(jìn)行科研督導(dǎo)活動(dòng)時(shí)，可以從科研督導(dǎo)委員會(huì)中抽取3—5名專家參與其中。三是建立仲裁和申訴通道。當(dāng)被督導(dǎo)對(duì)象對(duì)督導(dǎo)結(jié)果有疑慮時(shí)，可以向科研督導(dǎo)委員會(huì)及學(xué)校督導(dǎo)部門進(jìn)行申訴?？蒲卸綄?dǎo)委員會(huì)及學(xué)校督導(dǎo)部門應(yīng)成立專門的仲裁委員會(huì)，對(duì)申訴事件進(jìn)行進(jìn)一步查證和核實(shí)。在確定仲裁委員會(huì)委員組成時(shí)，應(yīng)進(jìn)行必要的回避，避開(kāi)與督導(dǎo)專家和被督導(dǎo)人有利害關(guān)系者，以確保仲裁獨(dú)立、公平。一旦仲裁委員會(huì)確認(rèn)了督導(dǎo)結(jié)果或者督導(dǎo)對(duì)象對(duì)督導(dǎo)結(jié)果沒(méi)有疑問(wèn)，就進(jìn)入下一個(gè)流程。

反饋與整改。對(duì)于督導(dǎo)委員會(huì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)通過(guò)自上而下的方式將問(wèn)題反饋給被督導(dǎo)者所在的部門，在部門確認(rèn)事項(xiàng)沒(méi)有問(wèn)題的前提下，進(jìn)一步反饋給被督導(dǎo)者。如果部門對(duì)于事項(xiàng)存在不同看法，那么可以由督導(dǎo)委員會(huì)和部門展開(kāi)商討，然后對(duì)督導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行必要的修正。在被督導(dǎo)者及其所在部門接受督導(dǎo)結(jié)果的情況下，應(yīng)要求其針對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并列出詳細(xì)的時(shí)間表和路線圖，以確保所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題都能在可接受的時(shí)間內(nèi)得到整改。

落實(shí)與復(fù)查。被督導(dǎo)者及其所在部門應(yīng)在確定整改方案后就著手落實(shí)。落實(shí)包括兩個(gè)方面：一是對(duì)過(guò)去已成錯(cuò)誤的改正，二是對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)問(wèn)題的防范。過(guò)去已成錯(cuò)誤，有的是可以補(bǔ)救的，有的則是不可補(bǔ)救的。對(duì)于不可補(bǔ)救的已成錯(cuò)誤，必然要對(duì)被督導(dǎo)者施加一定的懲戒措施；可以補(bǔ)救的，則應(yīng)在被督導(dǎo)者進(jìn)行補(bǔ)救后予以從輕處理或豁免。對(duì)于未來(lái)可能出現(xiàn)的問(wèn)題，要形成一定的預(yù)測(cè)機(jī)制，在相關(guān)法規(guī)、政策的框架體系內(nèi)找出防范的措施，并將其程式化，從而真正起到防患于未然的作用。在被督導(dǎo)者及其所在部門的整改期結(jié)束之后，需要進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查的目的在于，監(jiān)督被督導(dǎo)者及其所在部門有針對(duì)性地解決問(wèn)題。

激勵(lì)與懲戒。在實(shí)施科研督導(dǎo)的過(guò)程中，激勵(lì)措施和懲戒措施都是有必要的，它們是科研督導(dǎo)可置信的動(dòng)力機(jī)制。激勵(lì)給予那些遵守科研法規(guī)、科研道德者以物質(zhì)或非物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，如進(jìn)行表彰、提拔、增加工資或績(jī)效等，從而激發(fā)他們從事科研工作的動(dòng)力；懲戒則給予違背者以懲罰性的措施，如黨紀(jì)處分、政紀(jì)處分、績(jī)效與工資減發(fā)或停發(fā)等，這些措施應(yīng)能起到敲山震虎的作用，對(duì)被督導(dǎo)者及其他人都具有實(shí)際或象征意義。將激勵(lì)措施與懲戒措施組合運(yùn)用，能夠從正反兩方面為科研環(huán)境凈化提供有力保障。

督導(dǎo)實(shí)踐中懸而未決的問(wèn)題

在上述議題之外，高校科研督導(dǎo)還面臨其他懸而未決的問(wèn)題，這些問(wèn)題較為復(fù)雜，超出了科研督導(dǎo)本身。值得考慮的問(wèn)題包括：科研督導(dǎo)機(jī)構(gòu)缺失及其解決方案、將科研誠(chéng)信納入征信體系管理的可能性、科研誠(chéng)信自覺(jué)的條件等。

科研督導(dǎo)機(jī)構(gòu)缺失及其解決方案。當(dāng)前，不少高校并未設(shè)置專門的科研督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，科研督導(dǎo)多是被動(dòng)式的疏導(dǎo)，是對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的調(diào)查和解決。黨的十八大以來(lái)，隨著巡視工作的加強(qiáng)，不少高校設(shè)立了巡察辦之類的機(jī)構(gòu)，通過(guò)自查自糾來(lái)實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作的規(guī)范化。從《意見(jiàn)》來(lái)看，教育督導(dǎo)的范圍早已超越了教育教學(xué)本身，因此高校今后有必要設(shè)置一個(gè)功能更加多元、服務(wù)范圍更加廣泛的督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，這樣的督導(dǎo)機(jī)構(gòu)自然覆蓋了科研督導(dǎo)的功能。

將科研誠(chéng)信納入征信體系管理的可能性。之所以要進(jìn)行科研督導(dǎo)，是因?yàn)榇嬖诖罅康目蒲姓\(chéng)信問(wèn)題?，F(xiàn)有的征信體系側(cè)重于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，屬于不全面的征信體系。科研誠(chéng)信本身是個(gè)人信用的組成部分，要想把科研誠(chéng)信引導(dǎo)至正確的方向，應(yīng)當(dāng)將科研誠(chéng)信納入征信體系進(jìn)行管理，通過(guò)一定的限制行為措施，對(duì)科研誠(chéng)信加以調(diào)節(jié)。

實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信自覺(jué)的條件分析。征信管理是一種外在的約束機(jī)制，要解決科研誠(chéng)信問(wèn)題，歸根結(jié)底還是要建立科研誠(chéng)信自覺(jué)，這就涉及引發(fā)科研誠(chéng)信問(wèn)題的根源。一段時(shí)間以來(lái)，在評(píng)價(jià)中過(guò)分強(qiáng)調(diào)科研經(jīng)費(fèi)、核心期刊論文、人才稱號(hào)等，導(dǎo)致了高?？蒲腥藛T對(duì)于科研項(xiàng)目、科研成果、人才稱號(hào)的非正常追逐，成為引發(fā)科研誠(chéng)信問(wèn)題的重要原因之一。近年來(lái)，國(guó)家和各級(jí)主管部門出臺(tái)了許多與“破五唯”相關(guān)的政策文件。有鑒于此，廣大高校應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)的反應(yīng)，把構(gòu)建良好的科研生態(tài)環(huán)境作為實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信自覺(jué)的條件來(lái)積極建設(shè)。

（作者系長(zhǎng)江師范學(xué)院管理學(xué)院教授，本文為長(zhǎng)江師范學(xué)院教育教學(xué)改革研究校級(jí)重大項(xiàng)目中間成果，課題編號(hào)JG2021105）

《中國(guó)教育報(bào)》2023年05月29日第5版